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提升合规管理水平 国融证券分类评级上升5位

发布时间:2020-09-16 12:59:11 已有: 人阅读

  国融证券相关负责人向记者表示,本次评级结果对于国融证券扩大现有业务规模、扩大与外部金融机构合作的业务范围、拓宽合作渠道等方面均会带来积极影响。

  7月10日,中国证监会对《证券公司分类监管规定》进行了再一次修改,从分类监管的角度,促进证券公司加强合规风控、增强核心竞争力,以“体现合规、审慎导向,支持行业差异化、专业化发展”为核心,进一步优化完善分类评价指标体系。

  据悉,新规发布后,国融证券紧跟行业监管政策趋势,强化公司风险管理能力,完善合规风控体系建设,健全三道防线体制,在本年度分类评价中,国融证券较去年分类评级结果上升5位,与其不断提升合规风控水平密不可分。

  上述负责人向记者表示,自2019年以来,国融证券全面加强合规风控管理,把合规管理体系建设作为各项工作的重中之重,提出“公司对重大合规风险行为零容忍”“守住合法、合规底线,坚守职业道德底线”“要将底线思维融入血液,建立与业务拓展相均衡的合规风控管理体系”等要求,全方位多举措宣扬“合规、诚信、专业、稳健”的企业精神,再造“合规创造价值、合规是公司生存和发展不可逾越的底线”的合规理念及文化,让合规意识融入到业务发展的全流程。

  国融证券围绕监管核心,明确业务部门与监督部门的责任,建立合理有效的运行机制。对各项重要制度、重大决策、重要业务方案等开展合规审查评估,将合规评估贯彻至立项、决策、信息披露等环节,做好事前、事中合规风险控制。

  在系统建设方面,国融证券持续推进完善各业务管理系统及监控系统,对监管指标、客户异常交易行为、客户非法配资、员工代客操作等实施重点监测,及时处置预警信息、报告和处置合规风险隐患。通过增设审批节点、调整预警阀值、修订风控指标等,实现对交易的规模、杠杆率、集中度、投资标的入池标准、债券借贷融入券的比例控制等多项指标的监控和全程留痕。

  在加强制度建设方面,国融证券紧跟监管政策导向,积极按照新规要求加强制度体系、业务流程、系统建设、风险控制、授权授信、信息隔离、客户投诉、员工执业行为等方面的管理、规范工作,重点修订了公司章程、合规管理制度、信息隔离墙制度、各业务管理制度及配套流程、客户投诉管理制度、工作人员执业准则、问责制度、诚信管理制度、员工违法违规举报制度等,打好制度基础,夯实文化基石。

  同时,今年以来,国融证券聘请外部知名咨询机构对公司合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面进行全面评估,对公司合规存在的不足进行强化;并与外部机构一同探讨、剖析行业共性问题,对公司员工开展培训,提升公司合规管理水平。

  公开资料显示,国融证券成立于2002年,目前在全国设有近百家分支机构,旗下控股国融基金管理有限公司和北京首创期货有限责任公司,拥有两家全资子公司国融汇通资本投资有限公司和内蒙古国证投资有限公司。

  上述负责人表示,国融证券充分发挥自身综合金融服务优势,控股的基金公司、期货公司、直投公司以多元业务协同发展为基础,为政府、企业、居民提供多种形式的融资服务和财富保值增值服务,为促进国家经济金融协调发展,促进改善社会民生贡献力量。未来,国融证券将不忘服务实体经济的初心,牢记助力经济高质量发展的使命,不断提升执业质量,发挥专业优势,履行好金融机构的使命担当,推动公司高质量发展,为打造“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场,促进中国经济转型升级、高质量发展作出应有贡献。

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